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《证券期货投资者适当性管理办法》涉及以下哪些方面

中国百汇财经信息网 时间:2019年09月23日 04:05

  2年金融行业服务经历 3年投资平台交易顾问经历 申银万国期货公司资深客户经理 具备期货从业资格你好,适当性新规于今年7月1日实施,《办法》一共43条,以强化经营机构的适当性责任为主线,以经营机构对投资者进行科学分类,把“了解投资者”、“了解产品”、“投资者与产品匹配”、“风险揭示”等作为基本的经营原则,针对适当性管理中的实际问题,规定了以下主要制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求;二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为;四是突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;五是强化了监管职责与法律责任,确保适当性义务落到实处。

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  简介描述:2年金融行业服务经历 3年投资平台交易顾问经历 申银万国期货公司资深客户经理 具备期货从业资格你好,适当性新规于今年7月1日实施,《办法》一共43条,以强化经营机构的适当性责任为主线,以经营机构对投资者进行科学分类,把了解投资者、了解产品、投资者与...
  文章标签:证券期货
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